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李蓉蓉 麻豆 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金          托管公约    基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司   基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                            目    录 一、基金托管公约当事东谈主----------------------------------------------1 二、基金托管公约的依据、主义和原则----------------------------------2 三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查--------------------------3 四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查-------------------------------10 五、基金财产的看护-------------------------------------------------11 六、指示的发送、证明及践诺-----------------------------------------15 七、交易及计帐交收安排---------------------------------------------19 八、基金金钱净值贪图和司帐核算-------------------------------------23 九、基金收益分派---------------------------------------------------29 十、基金信息泄漏---------------------------------------------------29 十一、基金用度-----------------------------------------------------31 十二、基金份额合手有东谈主名册的登记与看护-------------------------------33 十三、基金关系文献档案的保存---------------------------------------34 十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换---------------------------------34 十五、绝交行动-----------------------------------------------------37 十六、托管公约的变更、绝交与基金财产的计帐-------------------------38 十七、背约背负-----------------------------------------------------40 十八、争议科罚方式-------------------------------------------------40 十九、托管公约的效能-----------------------------------------------41 二十、其他事项-----------------------------------------------------41 二十一、托管公约的签订---------------------------------------------41   鉴于南边基金料理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的股份有限公司，按摄影干法律律例的律例具备担任基金料理东谈主的资历和才略， 拟召募刊行南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的银行，按摄影干法律律例的律例具备担任基金托管东谈主的资历和才略；   鉴于南边基金料理股份有限公司拟担任南边景元中高等级信用债债券型证 券投资基金的基金料理东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任南边景元中 高等级信用债债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本 托管公约；   除非另有约定，《南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏浚 的含义；若有叛逆应以基金合同为准，并依其条件解释。 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时分：1998 年 3 月 6 日   批准建设机关及批准建设文号：证监基字19984 号   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   组织面貌：股份有限公司   计算界限：基金召募、基金销售、金钱料理、中国证监会许可的其他业务   存续时间：合手续计算   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   议论东谈主：鲍文革                                       托管公约   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时分：2007 年 3 月 6 日   批准建设机关及批准建设文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织面貌：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东谈主民币   存续时间：合手续计算   计算界限：继承公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；交易政府债券、金融债券；从事同行拆借；交易、代理交易外汇；从事银 行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障 箱就业；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管公约的依据、主义和原则   （一）签订托管公约的依据   《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运 作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售料理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄漏料理办法》 （以下简称《信息泄漏办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险 料理律例》（以下简称《流动性风险料理律例》）、《南边景元中高等级信用 债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏激他关系律例 签订本托管公约。                                    托管公约   （二）签订托管公约的主义   本公约的主义是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投 资运作、净值贪图、收益分派、信息泄漏及相互监督等相工作宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金份额合手 有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约的系数术语与基金合同的“释义”部分的相 应术语具有疏浚含义。 三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的律例及基金合同的约定，对基金投 资界限、投资比例、投资实现等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或 证券采纳表率的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的面貌提供投资品种池， 以便基金托管东谈主对基金实践投资是否妥当基金合同对于证券采纳表率的约定进 行监督。   本基金投资于债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债 券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所 政府债券等）、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款等）、同行存 单、货币市集用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需妥当 中国证监会的相干律例。本基金不投资股票、可周折债券和可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地 调理投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的                                    托管公约 到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金金钱净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    本基金所指的中高等级信用债是指主体或债项信用评级在 AA+(含)以上的 信用债。本基金投资的场所政府债券、金融债券（不含计策性金融债）、企业 债券、公司债券、中期单子、次级债等信用债的信用评级依照评级机构出具的 债券信用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用 评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将空洞参考国内照章成立并拥 有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个 司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金 料理东谈主还需结伴自己的里面信用评级进行寥寂判断与认定。    本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资 于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的议论投资比例为不低于全 部信用债券金钱的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的议论投资比 例为不高于一王人信用债券金钱的 50%。    本基金的投资组合免除以下实现：    （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于中 高等级信用债的比例不低于非现款基金金钱的 80%。本基金不投资股票、可转 换债券和可交换债券；    （2）现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金金钱净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金金钱净值的    （4）本基金料理东谈主宰理的一王人基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；    （5）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金金钱净值的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；                                     托管公约   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跨越该基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主 之外的成分甚而基金不妥当该比例实现的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （8）本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中 投资于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的议论投资比例为不低 于一王人信用债券金钱的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的议论投 资比例为不高于一王人信用债券金钱的 50%；若因评级调理等原因导致不妥当要 求的，基金将在 3 个月内调理完结；   （9）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；   （10）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（6）、（7）、（8）项另有约定外，因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的成分甚而基金投资比例不 妥当上述律例投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国 证监会律例的特殊情形除外。法律律例另有律例的，从其律例。      基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起启动。      如若法律律例或监管部门对上述投资组合比例进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述实现，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行妥贴设施后，则本基金不再受相干实现。      基金托管东谈主依摄影干法律律例、基金合同及托管公约约定履行了监督职 责，基金料理东谈主仍违背法律律例律例、基金合同或托管公约约定的投资组合比                                   托管公约 例实现而形成基金财产亏空的，由基金料理东谈主承担背负，基金托管东谈主不承担任 何背负。      （三）基金托管东谈主根据关系法律律例的律例及基金合同的约定对下述基金 投资绝交行动进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式 对基金料理东谈主基金投资绝交行动进行监督。      根据法律律例的律例及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行动：   法律律例或监管部门取消上述投资绝交行动，如适用于本基金，则本基金 投资可不再受相干实现。   基金托管东谈主依摄影干法律律例、基金合同及托管公约约定履行了监督职 责，基金料理东谈主仍违背法律律例律例、基金合同或托管公约约定的投资绝交行 为而形成基金财产亏空的，由基金料理东谈主承担背负，基金托管东谈主不承担任何责 任。   （四）基金料理东谈主运用基金财产交易基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股 东、实践适度东谈主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当妥当基金的投资议论和投资 策略，免除合手有东谈主利益优先原则，驻扎利益残害，设置健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例赐与泄漏。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。                                  托管公约   （五）基金托管东谈主根据关系法律律例的律例及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律律例及行业 表率的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提 供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金料理东谈主未按要求提供银行 间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此形成 的损构怨背负均由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时 见知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主证明后见效，新名单见效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金料理 东谈主根据市集情况需要调理银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基 金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东谈主确 认，两边共同协商科罚。如若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行 间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金料理东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未 改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨背负。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信适度和交易方式进行适度，按银行间债 券市集的交易王法进行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷 及亏空，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律背负及亏空。基金托管东谈主根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金料理 东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提 醒基金料理东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成 的任何损构怨背负。   （六）基金托管东谈主根据关系法律律例的律例及基金合同的约定，对基金管 理东谈主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律律例的律例及基金合同的约 定，细目妥当条件的系数进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给                                  托管公约 基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否妥当关系 律例进行监督，如基金料理东谈主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东谈主无 法灵验履行监督职责，由此形成的损构怨背负均由基金料理东谈主承担。   本基金投资银行进款应妥当如下律例： 签订书面公约，明确基金料理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务 中的职权义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。 议、账户资料、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等关系法律律例，以及国度关系账户料理、利率料理、支 付结算等的各项律例。   （七）基金托管东谈主对基金投资辅导受限证券的监督 受限证券关系问题的见知》等关系法律律例律例。 行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易 证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等辅导受限证券。 金料理东谈主董事会批准的关系基金投资辅导受限证券的投资决策经由、风险适度 轨制。基金投资非公开导行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资辅导受限证券的投 资额度和投资比例适度情况。   基金料理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个使命日将上述资料书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时分进行审核。 规要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文                                  托管公约 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金金钱净值的比例、已合手有辅导受限证券市值占金钱净值的比例、 资金划付时分等。基金料理东谈主应保证上述信息的真实、无缺，并应至少于拟执 行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 实足的时分进行审核。 问题的见知》律例，对基金料理东谈主是否谨守法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关系书面信息。基金托管东谈主以为上述资料可能导致基金出现风险 的，有权要求基金料理东谈主在投资辅导受限证券前就该风险的排除或驻扎法子进 行补充书面说明，并保留稽察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资辅导受限证 券出具的风险评估论说等备查资料的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺有 关指示。因拒却践诺该指示形成基金财产亏空的，基金托管东谈主不承担任何责 任，并有权论说中国证监会。   （八）基金托管东谈主根据关系法律律例的律例及基金合同的约定，对种种基 金份额的基金净值信息贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分派、相干信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行 监督和核查。   如若基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将乌有的事迹阐述数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何背负，并将在发现后立即论说 中国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作 中违背法律律例、基金合同和本托管公约的律例，应实时以书面面貌见知基金 料理东谈主限期校正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金料理东谈主收到见知后应鄙人一使命日前实时查对并以书面面貌给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及校正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对见知 事项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主见知的违纪事 项未能在上述规依期限内校正的，基金托管东谈主有权论说中国证监会。                                   托管公约   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他关系律例， 或者违背基金合同约定的，应当拒却践诺，立即见知基金料理东谈主实时改正。如 基金料理东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权论说中国证监会   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易设施已经见效的指示违背法律、行政 律例和其他关系律例，或者违背基金合同约定的，应当立即见知基金料理东谈主， 并实时向中国证监会论说。   （十）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督论说的事 项，基金料理东谈主应积极配合提供相干数据资料和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法、违游记动，应实时论说 中国证监会，同期见知基金料理东谈主限期校正，并将校正收尾论说中国证监会。 基金料理东谈主无正直原理，拒却、缺乏对方根据本公约律例运用监督权，或采取 拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落警戒 仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额合手有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐 师事务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合实现等约定仅适用 于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定金钱的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募说明书的规 定。 四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金料理东谈主贪图的种种基金份额的                                 托管公约 基金净值信息，根据基金料理东谈主指示办理计帐交收且如遭受问题应实时反馈、 相干信息泄漏和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等行动。   基金料理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主看护的基金金钱进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干资料以供 基金料理东谈主核查托管财产的无缺性和真实性，在律例时安分修起基金料理东谈主并 改正。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未践诺或无故延长践诺基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本公约偏激他关系律例时，应实时以书面形 式见知基金托管东谈主限期校正。基金托管东谈主收到见知后应鄙人一使命日前实时核 对并以书面面貌给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对见知县项进行复查， 督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不 限于：提交相干资料以供基金料理东谈主核查托管财产的无缺性和真实性，在律例 时安分修起基金料理东谈主并改正等。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因 此所遭受的亏空。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时论说中国证监 会和银行业监督料理机构，同期见知基金托管东谈主限期校正，并将校正收尾论说 中国证监会。基金托管东谈主无正直原理，拒却、缺乏对方根据本公约律例运用监 督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管 理东谈主冷落警戒仍不改正的，基金料理东谈主应论说中国证监会。 五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 走时用、刑事背负、分派基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东谈主看护时间损 坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿背负。                                  托管公约 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的无缺与独 立。 本公约的约定看护基金财产。 金钱，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金料理东谈主提供的书面资料中获取到账 日历信息的，应由基金料理东谈主负责与关系当事东谈主细目到账日历并见知基金托管 东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时见知并配合基金 料理东谈主采取法子进行催收。由此给基金财产形成亏空的，基金料理东谈主应负责向 关系当事东谈主追偿基金的亏空，基金托管东谈主对此不承担任何背负。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募行动实现前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额合手有东谈主系数。基金召募期产生的利息以注册 登记机构的记载为准。 金额、基金份额合手有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等关系律例后，基 金料理东谈主应将属于基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具相干阐述文献，基金料理东谈主在律例时 间内，聘用妥当《证券法》律例的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，验 资论说中需对基金召募的资金进行证明。出具的验资论说由参加验资的 2 名或                                   托管公约 律例办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的情势开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以实践开立为准。 管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方甘愿私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，以本基金的情势在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东谈主清 算使命，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限背负公司的律例践诺。 料理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开设、使用的，按关系律例开设、使                                  托管公约 用并料理；若无相干律例，则基金托管东谈主应当比照并谨守上述对于账户开设、 使用的律例。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 背负公司、银行间市集计帐股份有限公司的关系律例，在中央国债登记结算有 限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关系 王法使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托 管东谈主负责妥善看护，看护凭证由基金托管东谈主合手有，其中什物证券由基金托管东谈主 存放于托管银行的看护库，应与非本基金的其他什物证券分开看护；也可存入 登记结算机构的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主保 管时间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基 金托管东谈主除外机构实践灵验适度的证券偏激他基金财产不承担看护背负。   （八）与基金财产关系的紧要合同的看护   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金关系的紧要合同的原件分离由基金 料理东谈主、基金托管东谈主看护，相干业务设施另有实现除外。除公约另有律例外， 基金料理东谈主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应保证基金一方合手有两份 以上的底本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份底本的原件。基金 料理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边甘愿的其他方式将紧要合同 传真给基金托管东谈主，并在 10 个使命日内将底本投递基金托管东谈主处。紧要合同的                                    托管公约 看护期限为基金合同绝交后 20 年。对于无法取得二份以上的底本的，基金料理 东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定界限内，合同原件不得转动。 六、指示的发送、证明及践诺   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项收付 指示，基金托管东谈主践诺基金料理东谈主的投资指示、办理基金名下的资金往复等有 关事项。   基金料理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东谈主发送的电子指示（接纳深证通金融数据交换平台 发送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托 管业务系统通过预先设定的业务王法自动产生的电子指示）。电子指示照旧发 出即被视为正当灵验指示，传真纸质指示行为济急方式备用。基金料理东谈主通过 深证通金融数据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东谈主根据 User ID 惟一识别基金料理东谈主身份，基金料理东谈主应妥善看护 User ID，基金托管东谈主身份识 别后对于践诺该电子指示形成的任何亏空，基金托管东谈主不承担背负。   （一）基金料理东谈主对纸质指示发送东谈主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即见效。如若授权文献中载明具体见效时分的，该见效时分不得早于基金托管 东谈主收到授权文献并经电话证明的时点，如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献 并经电话证明的时点为授权文献的见效时分。 权东谈主及相干操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。   （二）指示的内容 指示以偏激他资金划拨指示等。                                     托管公约 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印 鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证明及践诺的时分和设施   基金料理东谈主发送指示应接纳电子指示或传真方式或其他基金料理东谈主和基金 托管东谈主两边书面共同证明的方式。   基金料理东谈主应按照法律律例和基金合同的律例，在其正当的计算权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定设施发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效能。但如若基金料理东谈主已经 根除或编削对交易指示发送东谈主员的授权，而且基金托管东谈主根据本公约证明后， 则对于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 料理东谈主不承担背负，授权已编削但未见知基金托管东谈主及未经基金托管东谈主证明的 情况除外。   指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证明。   对于银行间同行市集债券交易，如若银行间簿记系统已经生成的交易需要 取消或绝交，基金料理东谈主应书面见知基金托管东谈主。   基金料理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并电话证明， 如需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指 令所必需的时分， 指示一般应在指定到账时点前 2 个使命小时发送（T＋0 交收 的指示发送截止时分为当日 15:00），并进行电话证明。对于在上交所固定收 益平台和在深交所空洞公约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和 “T+0 逐笔全额非担保交收的业务，基金料理东谈主应在交易日 14：00 前将划款指 令发送至基金托管东谈主，对于基金料理东谈主在指示发送截止时点之后发送的指示， 基金托管东谈主不保证当日践诺完结并不承担背负。由于基金料理东谈主的原因形成指 令传输不足时、未能留出实足的划款时分，甚而资金未能实时到账所形成的损 失不由基金托管东谈主承担。                                     托管公约   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金料理东谈主的指示，预预知知基金料理东谈主其名 单，并与基金料理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金 托管东谈主应指定专东谈主立即审慎考据关系内容，纸质指示还需考据印鉴和签名，如 有疑问必须实时见知基金料理东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行面貌审核。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。   基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在践诺指示时基金资金账户有实足的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主妥当法律律例、 基金合同和本公约的指示不得拖延或延长践诺。如基金资金头寸不足，基金托 管东谈主立即见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应补足资金并见知基金托管东谈主不时践诺 该指示，如基金料理东谈主补足资金后预留的指示践诺时分不足，或者基金料理东谈主 补足资金后未见知基金托管东谈主不时践诺指示，基金托管东谈主不保证当日践诺完结 并不承担背负；如基金料理东谈主未补足资金，基金托管东谈主可不予践诺该指示，基 金托管东谈主不承担因未践诺该指示形成亏空的背负。极度地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易，账户余额充足时，基金托管东谈主可根据中登数据径直处理， 无需基金料理东谈主出具划款指示，若账户余额不足，则基金料理东谈主需在当日 16： 由基金料理东谈主承担补偿背负。   （四）基金料理东谈主发送异常指示的情形和处理设施   基金料理东谈主发送异常指示的情形包括指示发送东谈主员无权或疏淡权限发送指 令及交割信息异常，指示中紧迫信息费解不清或不全等。   基金托管东谈主发现指示异常，有权拒却践诺，并实时请示基金料理东谈主改正后 再赐与践诺。如需根除纸质指示，基金料理东谈主应出具书面说明，并加盖业务用 章。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他关系规 定，或者违背基金合同约定的，应当拒却践诺，立即见知基金料理东谈主。                                   托管公约   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易设施已经见效的指示违背法律、行 政律例和其他关系律例，或者违背基金合同约定的，应当立即见知基金料理 东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主由于未能践诺或异常践诺基金料理东谈主指示甚而本基金的利益受 到毁伤，应在发现后，实时采取法子赐与弥补，给基金份额合手有东谈主形成亏空 的，基金托管东谈主应照章承担相应的背负。   （七）更换被授权东谈主员的设施   基金料理东谈主更换被授权东谈主、编削或绝交对被授权东谈主的授权，应当至少提前 一个使命日见知基金托管东谈主，同期基金料理东谈主向基金托管东谈主传真新的被授权东谈主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话证明，确保基金托管东谈主 收到后，授权文献即见效。基金料理东谈主在而后三个使命日内将授权变更见知原 件寄送至基金托管东谈主，原件内容应与传真件内容十足一致，若有不一致的，以 传真件为准。   被授权东谈主变更见知见效前，基金托管东谈主仍应按原约定践诺指示，基金料理 东谈主不得否定其效能。   基金托管东谈主更换接收基金料理东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个使命日实时 见知基金料理东谈主。   （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论说基金料理 东谈主。   如若基金料理东谈主已经根除或编削对指示发送东谈主员的授权，而且已见知基金 托管东谈主并经基金托管东谈主电话证明，则对于在变更见知的启用日历后该指示发送 东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担背负。 产形成的亏空不承担补偿背负。                                  托管公约 七、交易及计帐交收安排   （一）采纳代理证券交易的证券计算机构   基金料理东谈主应遐想采纳代理证券交易的证券计算机构的表率和设施。基金 料理东谈主负责采纳代理本基金证券交易的证券计算机构，使用其交易单元行为基 金的专用交易单元。   基金料理东谈主和被选中的证券计算机构签订《交易单元租用公约》，由基金 料理东谈主提前见知基金托管东谈主，并将《交易单元租用公约》实时投递基金托管 东谈主，确保基金托管东谈主恳求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券计算 机构委用。基金料理东谈主应根据关系律例对交易单元的使用情况赐与泄漏，并将 该等情况及基金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书 面面貌见知基金托管东谈主。   因相干法律律例或交易王法的修改带来的变化以届时灵验的法律律例和相 关交易王法为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金料理办法》和《证券结 算保证金料理办法》，在每月前 3 个使命日内，中国证券登记结算有限背负公 司（以下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东谈主的最低结算备付金和 结算保证金名额进行从头核算、调理。基金托管东谈主在中国证券登记结算公司调 整最低结算备付金和结算保证金当日，在资金调度表中反馈调理后的最低备付 金和结算保证金。基金料理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证 券登记结算公司细主义实践最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运 作，调理所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金交易证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根 据中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金 料理东谈主的交易划款指示具体办理。   如若因为基金托管东谈主自己原因在计帐上形成基金金钱的亏空，应由基金托 管东谈主负责补偿基金的亏空；如若由于基金料理东谈主违背法律律例、交易王法的规                                      托管公约 定进行超买、超卖等原因形成基金投资计帐穷苦和风险，基金托管东谈主发现后应 立即见知基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责科罚，由此给基金形成的亏空由基金 料理东谈主承担。   基金料理东谈主应采取合理法子，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有实足的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金场应酬易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金料理 东谈主发送的划款指示。   对于场内交易的资金计帐交收，若基金料理东谈主未能按时补足结算资金的， 基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有限背负公司的关系律例办理。因基金管 理东谈主未能按时补足结算资金影响基金金钱的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券 登记结算有限背负公司之间的一级计帐，由此给基金金钱、基金托管东谈主及基金 托管东谈主托管的其他金钱形成的亏空由基金料理东谈主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主在平淡业务受理渠谈 和指示律例的合理时安分发送的妥当法律律例、本合同的指示不得拖延或拒却 践诺。如由于基金托管东谈主的原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由此 形成的亏空由基金托管东谈主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东谈主如遭受 不可抗力的情况除外。   （1）资金账主义查对   资金账目由基金料理东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （2）证券账主义查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主每交易日实现后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金料理东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数 量，确保逐日交易实现后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记 载一致。   对于资金账目及证券账目，若基金料理东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边 应积极查找原因并校正。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本律例                                    托管公约 给基金托管东谈主。基金料理东谈主支吾传递的申购、赎回、周折盛开式基金的数据真 实性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金 料理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东谈主发送前一盛开日上述关系数据，并保证相干数据的准确、无缺。 数据和盖印见效的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法平淡发送， 两边可协商科罚处理方式。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按 关系律例保存。 金料理东谈主负责并保证上述事宜按时进行。   为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金计帐的 专用账户，该账户由登记机构料理。 东谈主细目到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东谈主应实时见知基金料理东谈主采取法子进行催收，由此给基金形成亏空的， 基金料理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的亏空。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有实足的资金，基金托管 东谈主应按时拨付；如若基金托管东谈主未能按时拨付相干款项的，背负由基金托管东谈主 承担。因基金银行账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系 基金料理东谈主的原因形成，背负由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。                                        托管公约   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回 和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的面貌、内容、发送、接收和证明方式等除与投资指示疏浚外， 其他部分另行律例。   （四）申赎净额结算   T+1 日 15:00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值贪图基金投资者申 赎基金的份额，基金料理东谈主将注册登记机构证明的灵验数据汇总传输给基金托 管东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申 购、赎回等款项 T+3 日前在基金料理东谈主所有这个词帐账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金料理东谈主将实时进行划付并见知基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时查收，对于未准时划付的资金，应见知基金料理东谈主，由此产生的责 任由背负方承担。效率严重的基金托管东谈主应向中国证监会论说。   对于基金应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行划付。对 于未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此产生的责 任由背负方承担。效率严重的基金料理东谈主应向中国证监会论说。   在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   （五）基金周折 应函告基金托管东谈主并就相干的资金计帐和数据传递的时分、设施及托管公约当 事东谈主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用 账户。                                       托管公约 八、基金金钱净值贪图和司帐核算   （一）基金金钱净值的贪图及复核设施   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金金钱净值除 以当日该类基金份额的余额数目贪图。      基金份额净值的贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此 产生的舛错计入基金财产。国度另有律例的，从其律例。   基金料理东谈主每个估值日贪图种种基金份额的基金净值信息，经基金托管东谈主 复核无误后，按律例泄漏。   基金料理东谈主每个估值日对基金金钱进行估值后，将种种基金份额的基金份 额净值收尾发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公 布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市                                  托管公约 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调理以证明估值 日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值技 术细目其公允价值。初度公开导行未上市的债券，接纳估值工夫细目公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差 异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分离 估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率免除相干法律律例以及监 管部门、自律组织的律例。   （8）相干法律律例以及监管部门、自律王法另有律例的，从其律例。如有 新增事项，按国度最新律例估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 设施及相干法律律例的律例或者未能充分景仰基金份额合手有东谈主利益时，应立即 见知对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关系法律律例，基金金钱净值贪图和基金司帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金司帐背负方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关系                                     托管公约 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金料理东谈主对基金金钱净值的贪图收尾对外赐与公布。   基金料理东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（6）款进行估值时，所形成的舛错不 行为基金份额净值异常处理。   由于不可抗力原因，或证券交易所、登记机构及进款银行等级三方机构发 送的数据异常，或国度司帐计策变更、市集王法变更等非基金料理东谈主与基金托 管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采取必要、妥贴、合理的法子进 行查验，但未能发现异常的，由此形成的基金财产估值异常，基金料理东谈主和基 金托管东谈主不错免除补偿背负。但基金料理东谈主应当积极采取必要的法子排除或减 轻由此形成的影响。   （三）估值异常的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的法子确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值异常时，视为该类基金份额净值异常。   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自己的障碍形成估值异常，导致其他当事东谈主遭受亏空的， 障碍的背负东谈主应当对由于该估值异常遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直亏空 按下述“估值异常处理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：资料请问差错、数据传输差错、 数据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差 错，若系同行业现存工夫水平不成预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗 力，按照下述律例践诺。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易资料灭失或被异常处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿背负，但因该 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。                                 托管公约   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主形成亏空机，估值异常背负方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常背负方承 担；由于估值异常背负方未实时更正已产生的估值异常，给当事东谈主形成亏空 的，由估值异常背负方对径直亏空承担补偿背负；若估值异常背负方已经积极 合作，而且有协助义务确当事东谈主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿背负。估值异常背负方支吾更正的情况向关系当事东谈主进行证明，确 保估值异常已得到更正。   （2）估值异常的背负方对关系当事东谈主的径直亏空负责，分歧波折亏空负 责，而且仅对估值异常的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值异常而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值异常背负方仍支吾估值异常负责。如若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一王人返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏空(“受损方”)，则估值错 误背负方应补偿受损方的亏空，并在其支付的补偿金额的界限内对得到欠妥得 利确当事东谈主享有要求委用欠妥得利的职权；如若得到欠妥得利确当事东谈主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经 得到的欠妥得利返还的总数跨越其实践亏空的差额部分支付给估值异常背负 方。   （4）估值异常调理接纳尽量收复至假定未发生估值异常的正确情形的方 式。   估值异常被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值异常发生 的原因细目估值异常的背负方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常形成的亏空 进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的背负方进行 更正和补偿亏空；                                    托管公约   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值异常的更正向关系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值贪图出现异常时，基金料理东谈主应当立即赐与校正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的法子留意亏空进一步扩大。   （2）异常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；异常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有律例的，从其律例处理。如若行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与泄漏基金份额净值的情形 时； 时； 商证明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门律例的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的设置   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金料理东谈主、基 金托管东谈主分离独赶紧缔造、记载和看护本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基 金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的贪图和泄漏 的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核                                  托管公约   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真实、无缺的基金财务司帐论说。月 度报表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后 5 使命日内完成。季度论说应在每 个季度实现之日起 15 个使命日内完成季度论说编制并赐与公告；中期论说在会 计年度半年终了后两个月内完成中期论说编制并赐与公告；年度论说在司帐年 度实现后三个月内完成年度论说编制并赐与公告。基金年度论说的财务司帐报 告应当经过审计。基金合同见效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季 度论说、中期论说或者年度论说。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应在 3 个使命日内进行复核。基金料理东谈主在季度论说完成 当日，将关系论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个使命日 内完成复核。基金料理东谈主在中期论说完成当日，将关系论说提供给基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金料理东谈主在年度论说完成当 日，将关系论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复 核。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往复均以传确实方式或两边约定 的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东谈主向基金料理东谈主进行书面或电子证明。如若基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应 当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 泄漏主袋账户的净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。                                         托管公约 九、基金收益分派   基金收益分派应免除下列原则： 行收益分派，具体分派决议详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》 见效动怒 3 个月可不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 一基金份额享有同均分派权； 收取销售就业费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 十、基金信息泄漏   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律律例、基金合同的关系律例进行信息披 露，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、《流动性 风险料理律例》、《信息泄漏办法》、基金合同偏激他关系律例进行信息泄漏 外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务 信息应予守密。   基金料理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律律例、基金合同及本公约规 定的义务所必要之外，不得为其他主义使用、利用其所明察的基金的守密信                                 托管公约 息，而且应当将守密信息实当今为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员 界限之内。然而，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 开； 国证监会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金份 额发售公告、基金居品资料摘录、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金 季度论说）、临时论说、澄澈论说、基金份额合手有东谈主大会决议、中国证监会规 定的其他信息。基金年度论说需经妥当《证券法》律例的司帐师事务所审计 后，方可泄漏。   基金托管东谈主应当按摄影干法律、行政律例、中国证监会的律例和基金合同 的约定，对基金料理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金依期论说和依期更新的招募说明书、基金居品资料摘录、基金清 算论说等公开泄漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面 或电子证明。   本基金实施侧袋机制的，相干信息泄漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的律例进行信息泄漏，详见招募说明书的律例。   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏设施   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息泄漏过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益 为宗旨，敦朴信用，严守精巧。基金料理东谈主负责办理与基金关系的信息泄漏事 宜，对于本章第（二）条律例的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主 复核无误后，由基金料理东谈主赐与公布。                                   托管公约   基金料理东谈主应当在中国证监会律例的时安分，将应予泄漏的基金信息通过 中国证监会律例序论泄漏。根据法律律例应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基 金托管东谈主将通过律例序论公开泄漏。   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关系律例出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主论说说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金料理东谈主履行基金合同 的情况，是基金中期论说和年度论说的构成部分。   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄漏基金信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （3）占基金极度比例的投资品种的估值出现紧要改革，基金料理东谈主为保障 基金份额合手有东谈主的利益，决定延长估值；   （4）法律律例、基金合同或中国证监会律例的情况。   按关系律例须经基金托管东谈主复核的信息泄漏文献，由基金料理东谈主草拟、并 经基金托管东谈主复核后由基金料理东谈主泄漏。发生基金合同中律例需要泄漏的事项 时，按基金合同律例公布。   照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律 律例律例将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   基金料理费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。贪图方法如下：   H＝E×0.3%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值                                     托管公约   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，应实时议论基金托管东谈主协商科罚。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。贪图方法如下：   H＝E×0.1%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，应实时议论基金托管东谈主协商科罚。   （三）从 C 类基金份额的基金财产入网提的基金销售就业费   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取基金销售就业费，C 类基金份额的基金 销售就业费年费率为 0.10%。本基金销售就业费按前一日 C 类基金份额金钱净 值的 0.10%年费率计提。贪图方法如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售就业逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应 进行查对，如发现数据不符，应实时议论基金托管东谈主协商科罚。   （四）在首期支付基金料理费前，基金料理东谈主应向托管东谈主出具正经函件指 定基金料理费的收款账户。基金料理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日 向托管东谈主出具书面的收款账户变更见知。   （五）基金合同见效以后的与基金相干的信息泄漏用度、基金份额合手有东谈主 大会用度、基金合同见效以后的与基金相干的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲                                        托管公约 裁费、基金的证券交易用度、基金相干账户的开户及景仰用度、基金银行汇划 用度以及按照国度关系律例不错列入的其他用度由基金料理东谈主和基金托管东谈主根 据关系律例及相应公约的律例，列入或摊入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的形势   基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用。基金合同见效之前的讼师费、司帐师费和信息泄漏用度等不得从基金财产 中列支。   （七）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他关系律例从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主赐与说 明解释，如基金料理东谈主无正直原理，基金托管东谈主可拒却支付。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募说明书的律例。 十二、基金份额合手有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分离妥善看护的基金份额合手有东谈主名 册，包括基金合同见效日、基金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额合手有 东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金 份额合手有东谈主名册的内容至少应包括合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管 东谈主看护。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供基金份额合手有东谈主名册，基金料理 东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；基金合同 见效日、基金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日                                  托管公约 等触及到基金紧迫事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发寿辰后十个使命日内 提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额合手有东谈主名册，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应谨守守密义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法 妥善看护基金份额合手有东谈主名册，应按关系律例律例各自承担相应的背负。 十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行动的记载、账册、报表和其他相干 资料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相干资 料。基金料理东谈主和基金托管东谈主都应当按律例的期限看护。保存期限不少于法律 律例律例的最低期限。   （二）合同档案的设置   基金料理东谈主代表基金签署与基金相干的紧要合同文本后，应实时以加密方 式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在十个使命日内将合同文本底本投递基金 托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易记载和紧迫合同等，承担守密义务并保存至少 20 年以上。 十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责绝交：   （1）被照章取消基金料理资历；                                   托管公约   （2）被基金份额合手有东谈主大会解任；   （3）照章落幕、被照章根除或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东谈主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计合手有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金料理东谈主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主各自所合腕表 决权的三分之二以上（含三分之二，如来日法律律例修改，以届时灵验的法律 律例为准）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换任基金料理东谈主的决议须经中国证监会 备案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在 2 日内在律例序论公告；   （6）打法：基金料理东谈主职责绝交的，基金料理东谈主应妥善看护基金料理业务 资料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈足下理基金料理业务的移交手 续，临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接收。临时基金料理东谈主或新任基 金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金料理东谈主职责绝交的，应当按照法律律例律例聘用妥当《证 券法》律例的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同 时报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，如若原任或新任基金料理东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主关系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责绝交：                                    托管公约   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额合手有东谈主大会解任；   （3）照章落幕、被照章根除或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或共计 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主各自所合腕表 决权的三分之二以上（含三分之二，如来日法律律例修改，以届时灵验的法律 律例为准）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在 2 日内在律例序论公告；   （6）打法：基金托管东谈主职责绝交的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务资料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金金钱总 值；   （7）审计：基金托管东谈主职责绝交的，应当按照法律律例律例聘用妥当《证 券法》律例的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同 时报中国证监会备案。   （1）提名：如若基金料理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计合手有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换分离按上述设施进行；                                  托管公约   （3）公告：新任或临时基金料理东谈主和新任或临时基金托管东谈主应在更换基金 料理东谈主和基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议见效后 2 日内在律例序论上联 合公告。   （三）新任或临时基金料理东谈主接受基金料理或新任或临时基金托管东谈主接受 基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或基金托管东谈主应不时履行相干职 责，并保证不作出对基金份额合手有东谈主的利益形成毁伤的行动。 十五、绝交行动   托管公约当事东谈主绝交从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金料理东谈主不公谈地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不公 深渊对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担 亏空。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金计算过程中任何尚未按法 律律例律例的方式公开泄漏的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寥寂， 其高等料理东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主背地动用或刑事背负基金金钱，根据基金料理东谈主的正当指 令、基金合同或托管公约的律例进行刑事背负的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：                                   托管公约   法律律例或监管部门取消上述实现，如适用于本基金，则本基金投资可不 再受相干实现。   （十）法律律例和基金合同绝交的其他行动，以及依照法律、行政律例有 关律例，由中国证监会律例绝交基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 十六、托管公约的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的律例有任何残害。   （二）基金托管公约绝交的情形 产； 权；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、妥当《证券法》律例的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。                                   托管公约 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用妥当《证券法》律例的司帐师事务所对计帐论说进行外部审计， 聘用讼师事务所对计帐论说出具法律想法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一王人剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经妥当《证券 法》律例的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个 使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登 载在律例网站上，并将计帐论说请示性公告登载在律例报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                                 托管公约 十七、背约背负   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金 法》或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损 害的，应当分离对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者 基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负，对亏空的补偿，仅限于 径直亏空。然而发生下列情况之一的，当事东谈主不错免责： 律例行为或不行为而形成的亏空等； 等。   （二）在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有 东谈主利益的前提下，托管公约或者不时履行的应当不时履行。非背约方当事东谈主在 职责界限内有义务实时采取必要的法子，留意亏空的扩大。莫得采取妥贴法子 甚而亏空进一步扩大的，不得就扩大的亏空要求补偿。非背约方因留意亏空扩 大而支拨的合理用度由背约方承担。   （三）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错， 基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采取必要、妥贴、合理的法子进行查验，但 是未能发现异常的，由此形成基金财产或投资东谈主亏空，基金料理东谈主和基金托管 东谈主免除补偿背负。然而基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的法子松开或 排除由此形成的影响。 十八、争议科罚方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和科罚，协 商、调和不成科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁 委员会），根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁 裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。                                 托管公约   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚挚、竭力于、守法地履行基金合同和本托管公约律例的义务，景仰基金份额 合手有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。 十九、托管公约的效能   两边对托管公约的效能约定如下：   （一）基金料理东谈主在向中国证监会恳求基金召募时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主、负责东谈主或授权代表署名 (章)，公约当事东谈主两边根据中国证监会的想法修改托管公约草案。托管公约以 中国证监会注册的文本为正经文本。   （二）托管公约自基金合同见效之日起见效。托管公约的灵验期自其见效 之日起至该基金财产计帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式六份，公约两边各合手二份，上报关系监管部门两份，每 份具有同等法律效能。 二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约 未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关系法律律例等律例协商办理。 二十一、托管公约的签订   本托管公约经基金料理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托 管公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主、负责东谈主或授权代表署名或盖印，并注 明基金托管公约的签订地点和签订日历。      托管公约                                托管公约 本页无正文，为《南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金托管公约》的 署名盖印页。 基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主、负责东谈主或授权代表： 签订地点： 签订日历：    年   月   日